来源:倍可亲(backchina.com)
北京时间10日早间消息,据CNN Money报道,美国证券交易委员会(SEC)周二指控自己的一名资深雇员涉嫌证券欺诈,进行非法股票期权交易,违反了SEC的职业伦理规则。
现年60岁的大卫-汉弗莱(David Humphrey)从1998年至2014年在SEC工作26年,并曾担任SEC企业金融部主管长达十年。他涉嫌使用自己的工作电脑为本人、他的母亲和一位童年时代的朋友进行股票交易。
SEC表示,汉弗莱利用职务之便,对包括花旗集团和运动服装制造商Under Armour(19.81, 0.69, 3.61%)在内一些公司的股票期权进行交易。而花旗作为一家大型金融机构直接接受SEC的监管。
从2005年到2014年,汉弗莱在担任SEC企业金融部的十年时间里,共进行了100多笔期权交易。SEC总监察长办公室2014年发现了他的这些违规交易。汉弗莱同年8月离开了SEC,该机构拒绝透露汉弗莱是被开除还是自愿离职的。
SEC表示:“汉弗莱无视伦理规则。在此期间,他还试图向SEC伦理办公室和其他人隐瞒这些交易。”
汉弗莱同意缴回51927美元的非法所得,并支付相同金额的罚款。
美国司法部也对此案展开调查,并且表示,汉弗莱已向法庭承认刑事指控,并将于8月接受判决。
SEC的伦理退则禁止员工交易股票期权或衍生品,并要求员工每年向SEC伦理办公室披露自己所持股票,以及所有交易活动。