证监会处罚操纵股价 散户亏近3亿又被罚300万

来源:倍可亲(backchina.com)

  操纵市场行为通过不正当手段,营造虚假的市场供求关系和证券期货价格,误导投资者的投资决策,既扭曲了市场价格形成机制,破坏了市场秩序,又损害了投资者的利益。

  中国证监会18日通报了一大批违法违规案件的处理情况,不但包括5宗操纵股票价格的案件,也涉及近期市场关注的配资和违规减持等,5家机构和一名个人因非法经营证券业务遭罚,15起违规减持被罚。一系列案件中,最为离奇的莫过于牛散袁海林操纵股票案,此人操纵多只股票价格,不但没赚钱,反而巨亏 2.78亿元,这次又被证监会罚款300万元,堪称悲催!

  通报

  5宗操纵股票案

  最高罚款5.52亿元

  证监会昨日通报称,日前已对青岛东海恒信投资管理有限公司(以下简称东海恒信)涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格等5宗操纵股票价格案调查审理完毕,并拟作出行政处罚。

  5宗案件还包括张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“蓝光发展”等股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团”“晋西车轴”“江淮汽车”“奥特迅”“中青宝”等股票价格案。

  根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,证监会拟对东海恒信及其相关责任人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞分别作出如下行政处罚:没收东海恒信违法所得1.84亿元,并处以5.52亿元罚款,对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告,并处以60万元罚款,对东海恒信副总经理陈建国给予警告,并处以30万元罚款。

  另外,证监会拟决定没收金建勇违法所得44万多元,并处以132.57万元的罚款;没收张春定违法所得9966万元,并处以2.99亿元罚款;责令袁海林依法处理非法持有的证券,并处以300万元罚款;没收叶飞违法所得663.8万元,并处以1991万元罚款。

  证监会新闻发言人说,操纵市场行为通过不正当手段,营造虚假的市场供求关系和证券期货价格,误导投资者的投资决策,既扭曲了市场价格形成机制,破坏了市场秩序,又损害了投资者的利益。为维护证券期货市场的高效、公正和透明,证监会将对此类行为坚决依法予以打击。

  新型

  两个“第一案”曝光

  国海证券遭融券操纵

  证监会发言人表示,上周公布的2个操纵案和本周公布的5个操纵案均为新型操纵案件。

  本周公布的5起操纵案件中,东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案,金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案,其余3案均是通过短线操纵方式影响相关股票价格与交易量的案件。

  5宗操纵案件中,东海恒信控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户于2015年6月18日至7月30日,在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利,非法获利1.84亿元。

  金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日内回转机制,集中持股优势,连续交易“国海证券”股票,并以明显高于市场同时刻买一档量的卖单频繁委托,造成短时间多空力量失衡,强化了“国海证券”股票价格的下跌趋势,获利44万多元。

  张春定于2015年7月16日至20日通过集中资金优势盘中连续买卖、在自己控制的账户之间进行交易等行为,影响“中国卫星”股票价格与交易量,继而反向卖出,获利9966万元。

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